版本号码4.1 版本号码4.1  
2005年  
1月  
10日起实施  
WAL-MART STORES，INC.  

Ethical Standards  

供货商手册 


! Wal-Mart Stores，Inc.  
702 Southwest 8th Street  
Bentonville，AR 72716  
USA  

Wal-Mart Stores, Inc. 保密资料  
01/01/05  

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目录表 

前言  
1 
定义  
2  

Ethical Standards审核程序  
5 

美国海关商贸反恐联盟（  
C-TPAT）（直接进口商适用）  


11 

审核结果定义及管理 
程序  
12  
Disapproved程序  
14 
拒绝审核 ~ 检查权  
17 
审核时限  
19  

Wal – Mart供货商生产制造行为准则 – 3-Strike政策  


20  
Wal – Mart持续改善  
22 
附录A 23 
供货商标准 23  
供货商标准：供货商的责任24  
外籍劳工法及其政策的遵守27  
附录B 29 
检查清单 -违规现象示例  
29 
流程图  
35  

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E T H I C A L S TA N D A R D S S U P P L I E R M A N U A L 

章节1  
前言 

通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规 

与WAL-MART标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从 

而维护WAL-MART品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,  

赢取投资者的信任和支持。 

本公司Ethical Standards（道德标准，简称  
“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供 
货商标准》制订。请参阅附录  
A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保  
WAL-MART购买的商品符合上述标准。  


Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、 
歧视,、守法、以及  
Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。 
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。  


Retail Link网上的《  
Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索 
取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从  
Retail Link网上查阅（请登录  
Retail Link -> 转到  
Supplier Guides（供货商指南）  
-> 打开  
Ethical Standards  
Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，  
Ethical Standards审核 
人员负责确保供货商遵守上述标准。 

除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：  


1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。  
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。  
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。  
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E T H I C A L S TA N D A R D S S U P P L I E R M A N U A L  

章节2  
定义 


如下术语与本手册、Ethical Standards审核、程序一起使 
用时，将具有以下意义：  


.  
Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司  
.  
Global Procurement （全球采办）  
Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart 
买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更 
佳产品.  
.  
Ethical Standards （道德标准）  
Ethical Standards （ES）部为  
Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。  
Ethical Standards（ES）部门职责：  


-  
确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。  
-  
核实管理工作是否符合《供货商标准》。  
-  
鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。  
-  
积极协助供货商及工厂。  
Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程 
的执行。 

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.  
美国本土供货商、直接进口供货商 
本手册中所说的美国本土供货商与直接进口供货商有所不同。二者均为  
Wal-Mart的供货商。本手册中所说的“供货商”为泛称。请参阅下面的定义.  
-  
美国本土供货商 
美国本土供货商指向Wal-Mart销售美国国产或已清关进口商品的 
实体或个人，须负责进口商品的清关事项。美国本土供货商可拥 
有提供商品来源的工厂或工厂网络。美国本土供货商的工厂由  
Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核。供货商负责提交审核申 
请、承担相关审核费用，如审核中发现有不符之处，还应负责采 
取相应改善措施。  
-直接进口供货商  
Wal-Mart负责直接从供货商的工厂采购商品的清关事项。 

直接进口供货商的工厂由Wal-Mart公司内部审核人员及  
/或  
Wal-Mart的批准的第三方审核机构进行审核。  


.  
工厂 
生产Wal-Mart Stores, Inc.所销售商品的场所。生产是指将采购的原料转换或组 
装成成品的过程。  
.  
审核人员 
进行审核工作的人员。包括Wal-Mart公司审核人员或Wal-Mart批准的审核机构 
派遣的第三方审核人员。  
.  
审核 
审核人员进行的评估程序。根据评估结果，对美国本土供货商及/或直接进口 
供货商的工厂做出等级评定。  
.  
审核结果（等级） 
《供货商标准》审核结果，以及审核过程中发现的工厂违规行为。  
.  
初审 
工厂首次接受的Wal-Mart审核。  
3  

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.  
跟进审核 
根据前次审核结果，需进行的后续工厂审核。  
.  
年审  
Green（绿色）等级(结果)工厂的规定审核时限。 

注：供货商/工厂负责在规定的期限内，与Ethical Standards部门工作人员协 
调，安排好相关审核事宜。  


.  
未预约的审核 
事先不通知供货商或工厂便对工厂进行的突然审核。是  
Wal-Mart采取的审核 
方法之一。 
参阅附录A《供货商标准》第五章。  


.  
《审核申请表》 
《审核申请表》中提供供货商、工厂的有关资料，以便ES部门据此做好审 
核安排。 
注：直接进口供货商只有初审及/年审才需提交此表。美国本土供货商每次 
审核前都须提交此表。  


.  
Disapproved（冻结） 
不符合ES程序及相关要求的供货商/工厂，状态一律列为Disapproved。 
此状态用于管理不符合及/或不合作的供货商/工厂。请勿与ES审核结 
果混淆。  
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章节章节 
Ethical Standards审核程序 
审核程序包括如下几个步骤：  



1. 预审调查表  
2. 启动审核程序  
3. 审核时间安排  
4. 审核实施 
一. 审核前见面会 

二. 工厂巡视 
三. 员工访谈 
四. 工厂文件审阅 
五. 总结会议 


六. 签署审核报告  


1.预审调查表 
工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题，以便审核人员及ES部门初步 
掌握工厂以及其相关的管理运作情况。 
可通过如下方法索取预审调查表：  


-登录Retail Link网  
-转到Supplier Guides（供货商指南）  
-打开Ethical Standards文件页面 . 选择预审调查表 
拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相 
关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好 
的调查表。 

 5  

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2.  
启动审核程序  
Ethical Standards审核程序由供货商启动。 
供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在 
船期前至少30天完成。 

供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申 
请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。 

审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS  
Word格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical  
Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。 

直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给  
Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。 

美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给  
Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后  
30-45天内完成。 

审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提 

供。 

美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商 

有的供货商将部分或全部订单产品包给其它工厂生产。受雇为某供应承包商生 
产商品的工厂即视为分包商。 

生产如下商品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核：  


A . 成品  
B. 带Wal-Mart商标标志的零配件  
C. 明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品  
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服装清洗、加工厂同样要求进行Ethical Standards审核。 

供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商。 

注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国 
语言对照的《供货商标准》海报。配有25种语言说明的海报可从Retail link 
网上索取。索取《供货商标准》海报方法如下：  


.  
登录Retail Link  
.  
转到Supplier Guides（供货商指南）  
.  
打开Ethical Standards文件页面  
.  
选择所在国  
–  
网页上将提供一套适于该国使用的多语言海报  
–  
选择工厂使用的各相关语言，打印海报  
–  
如所选择语言显示为乱码，请按如下电邮地址向Ethical  
Standards部查询：ethicalstnds@Wal-Mart.com  
.  
打印并将海报分发给相关工厂。要求打印版《供货商标准》海报 
应选用相关工厂使用的语言。兹建议（而非要求）供货商打印的 
海报宽度11英寸，长度17英寸（11" 宽 x 17" 长），背景为白色。 
供货商打印、分发的海报应采用本国语言与英文双语对照。打印 
的海报应清晰。  
.  
供货商负责向生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发双语对照海报。  
3.  
审核时间安排 
直接进口供货商:《审核申请表》被受理后，相关GP办事处将着手 
安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。 
美国本土供货商:《审核申请表》被受理后，由总部的Ethical Standards 
部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关 
事宜，供货商及工厂应向Wal-Mart’s ES部门查询。Wal-Mart要求第 
三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-Mart ES部门 
处理。  
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4.  
审核实施 
审核范围  
.  
初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的 
记录。  
.  
跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬 
及工时审查。  
.  
对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海 
关商贸反恐聨盟)要求审核。 
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。 
详阅《供货商标准》及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定 
相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核 
时，将收取审核费。 

工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人 
员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了 
解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。 

按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提 
出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方 
面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担 
第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动： 

一、审核前见面会 
二、工厂巡视 
三、员工访谈 


四、工厂文件审阅 

五、总结会议 
六、签署审核报告 


一、审核前见面会 
审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填 
好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工 
厂提交的资料一一核实确认。 

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二、工厂巡视 
审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人 
员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视 
之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同， 
巡视所需时间会有不同。 

审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与  
Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、 
测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。 

巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。 

工资审查根据工厂规模大小而定。 

三、员工访谈 
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart  
认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情 
况可以通过这类面谈获得确认。 

员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈 

室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。 

面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。 
面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此 
外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑 
选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关 
员工前来面谈。 

四、工厂文件审阅 
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或  
Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标 
准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场 
检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退 
货、终止业务往来等后果。 

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五、总结会议 
按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在 
提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。 

审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员 
讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。 

审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及 
改善措施建议。 

总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措 
施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工 
厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。 

工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应 
在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进 
审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。 

供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议 
及时沟通。 

审核重点  


Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录B。所提供清单仅 
供参考。清单根据需要及时更新、修改。 

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美国海关商贸反恐联盟（  
C-TPAT）（直接进口商适 
用） 

供货商/工厂须将填好的有关C-TPAT问题调查表提交给本地区ES办事处。ES部 
门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。 
审核期间，审核人员将参照调查表的回答，评估安全程序，并提出改进建议。 

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章节4 章节4  
审核结果定义及管理程序 
所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合  
Wal-Mart公司《供货商标准》的 
条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等 
级)分如下几种：  


GREEN（绿色）  


.审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为 .Green.  
.订单可正常出货  
.可接新订单  
.工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。  
YELLOW（黄色）  


.审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow.  
.订单可正常出货  
.可接新订单  
.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。  
ORANGE（橙色）  


.审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为 .Orange.  
.订单可正常出货  
.可接新订单  
.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。  
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RED（红色）  


.  
审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.red.  
.  
工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、 
侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件  
.  
取消已下达的订单  
.  
尚未发运的订单一律取消  
.  
如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受  
.  
如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受  
o 不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。  
.  
不能接受新订单  
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章节5 章节5  
Disapproved（冻结）程序  
“Disapproved”不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程 
及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。 

本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入.Disapproved.状态：  


.  
两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果。  
.  
直接进口供货商  
: 当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后,  
Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由  
Wal-Mart Ethical Standards部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应 
由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期 
的90天内提交。  
DISAPPROVED程序的执行  


.  
获Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。  
.  
第三次获Orange结果时，结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart采购部门。 
注：如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结 
果，该工厂将自最后一次审核之日起被列入“Disapproved”状态。 

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列入“DISAPPROVED”的后果  


.  
自审核之日起至少一年内，不可以接受新的订单  
.  
所有采购订单将被取消  
.  
所有未装船的订单将被取消  
.  
只接受已发运的产品  
.  
工厂处于“disapproved”状态时，不可以接受新的订单  
.  
直到经第三方审核机构或Wal-Mart Ethical Standards部门重新审核，并取 
得Yellow或Green结果后方可接受新订单。 
解除 “DISAPPROVED” 状态  


.  
工厂须先解决导致 .Disapproved.的问题  
.  
供货商须在业务恢复前至少30天内，向本地Ethical Standards部门提交《审核申 
请表》。  
.  
工厂须接受全面审核，并取得.yellow.或.green. 结果后方可接受新订单。  
-文件审阅将包括少则三个月，多至一年的工资记录  
.  
对于直接进口供货商，ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核 
机构或本公司ES 部门进行审核。如ES 部门决定交由第三方审核机构 
进行审核，审核相关费用应由供货商承担。  
.  
如工厂未取得合格审核结果，将继续保持“Disapproved”状态  
.  
工厂做好重新审核准备后，供货商可再提交《审核申请表》。  
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Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。 
供货商的表现将通过如下参数评定：  


.  
.Disapproved.工厂的数量  
.  
由于被列入.Disapproved. 状态而未再启用工厂的数量  
.  
整体工厂表现：得.Green.结果工厂数量 . 得.Yellow.结果工厂数量 . 得  
.Orange.结果工厂数量 . 得.Red.结果工厂数量  
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章节6 章节6  
拒绝进入/检查权  
Wal-Mart Stores, Inc. 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入 
其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供货商标准》。 

为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关.拒绝进入/ 
检查权. 的问题，下面以示例说明。  


.  
只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。  
.  
检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝 
进厂。  
.  
工厂管理人员说厂内只有一个单位生产Wal-Mart的产品，但审核人员发现其 
它单位的工人也在此“专门”厂房内工作。整个工厂（所有厂房）都应接 
受审核。  
.  
有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代 
表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面 
谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行面谈。  
.  
遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所 
说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员 
工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。  
.  
如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。 
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供 
货商均收到ES供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的 
文件。 

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如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、 
考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。 

 “拒绝进入/检查权”后果如下：  


.  
取消全部采购订单（PO）  
.  
在工厂通过审核之前，不能接新订单。  
.  
不准出货。  
.  
所有未装船的订单将被取消  
.  
直接进口供货商：通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获 
得可接受的审核结果  
, 方可重新启用。  
–  
如Ethical Standards部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么 
第三方审核费应由供货商承担。  
.  
美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接 
受的审核结果  
, 方可重新启用。  
.  
一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。 
解除“拒绝进入/检查权” 状态  


.  
供货商/工厂准备就绪后，可随时恢复与Wal-Mart的业务。  
.  
供货商须提交《审核申请表》.  
.  
直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份《审核申请表》。  
.  
美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com提交填好的 
《审核申请表》。  
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章节7 章节7  
审核时限 
年审 
只有审核结果为Green（绿色）的工厂才需年度审核。 
供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内进行。过去一年的考勤表及 
工资表须备妥，以便每次初审及年审时查阅。 
年审应在初次获得.Green.结果之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至 
少60天安排，以避免审核结果失效。 
跟进审核的安排 
如根据工厂审核的结果需进行跟进审核，供货商/工厂应负责联系相关GP办事 
处，协调安排跟进审核事宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂 
将被列为“Disapproved”（详阅.Disapproved程序"部分）。 
跟进审核 
跟进审核期间，审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审 
核范围将不限于上次发现的违规行为。 
获.Yellow.（黄色）、.Orange.（橙色）结果的工厂，须在120天内进行跟进审核。 

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章节8 章节8  
Wal – Mart 供货商生产行为准则 – 3-Strike政策 
为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务，Wal-Mart希望供货商能同意并接 
受遵守当地人权、劳工、国际贸易法规的承诺。如发现供货商违反任何童工、 
强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准，或非法转运用以提供或销售给  
Wal-Mart的货品，将视为违规生产、违反本政策及  
Wal-Mart的《供货商协定》， 
供货商将受到惩罚，乃至被终止它和 Wal-Mart 的业务关系。违规生产指在发现 
违规之日前，货品在如下条件生产：  


.  
童工的定义是商品是由14 岁以下，或在法律界定较高童工年龄的国家 
里由低于这些年龄的人员所生产。  
.  
强迫劳工的定义是，商品是由被强迫监禁在工厂内的工人，在没有报酬 
的情况下所生产。  
.  


.  
不安全工作条件，指会对个人造成严重身体伤害或长期健康危害等直接风险 
之生产场所条件。  
.  
非法转运，指甲国生产的商品被标示为乙国产品，而被进口到丙国作为乙国 
产品消费。 
以上这些违规生产例子只是其中的一部分，因此，各供货商应确保为Wal-Mart 
生产或销售给Wal-Mart的货品，始终符合相关法规要求。被认为违规生产的供货 
商将收到书面违规通知，并将受到如下制裁： 

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第一STRIKE：供货商违规工厂的所有待发订单将被取消。生产中的或尚未发 
运的违规产品一律拒收。 

违规将从发生之日起，在供货商的记录中保存两年。 

第二STRIKE：若供货商在初次违规生产之后两年内发生第二次违规生产，  
Wal-Mart将取消所有待发订单，生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收。供 
货商须请独立第三方为所有生产Wal-Mart商品的工厂进行重新审核，直到获得  
Wal-Mart满意的结果为止。审核费用由供货商承担。 
在未获得满意的审核结果之前，一律不予新的订单。 

第三TRIKE：任何时候，若Wal-Mart认为某供货商存在重复违规的情况，Wal-Mart 
将终止与该供货商的业务往来。该供货商所有未生产的订单都将被取消。生 
产中的和尚未出货的违规产品将被拒收。 

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章节  


9  

Wal – Mart持续改善原则  


Wal-Mart的信念是持续改善、与供货商和工厂真诚沟通。Wal-Mart不容忍童工、强迫劳 
工、体罚或非法转运行为。但Wal-Mart相信，对大多数发现的违规行为，都可以透过 
与供货商、工厂的合作，协助这些供货商、工厂成为Wal-Mart的成功商业伙伴。  
Wal-Mart 
将就人权、操守、最佳操作方式等方面，与股东及商业伙伴保持着持续的沟通。 

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附录A  


供货商标准 


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供货商标准：供货商的责任 

供货商标准乃重要文件。本  
Ethical Standards手册中，亦称 .Wal-Mart为供货商制定的标准” 
或 .Wal-Mart供货商标准”。 

《供货商标准》已根据需要，几经修改。标准内容今后也将根据需要及时修订。 

供货商须在本文件上签字，以便本公司保存。Wal-Mart须保留并存档所有直接进口供货商 
签过字的供货商标准。直接与供货商联系的买家应将签过字的《供货商标准》全部转发 
到Wal-Mart的供货商数据库。  


Wal-Mart要求为Wal-Mart生产商品的各生产厂家张贴本国语言与英文对照的《供货商标 
准》海报。《供货商标准》海报已翻译成如下25种语言： 

阿拉伯语印度尼西亚文西班牙语 
孟加拉国文意大利文塔加拉文 
简体中文坎拿大文泰米尔文 
繁体中文高棉文（柬埔寨文）泰文 
英文韩文土耳其文 
法语波兰文乌尔都文 
德语葡萄牙文越南文 
希伯来文俄文 
印度文僧伽罗文 

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供货商编号：部门编号： --------------------------生效日期： 
WAL-MART STORES, INC. 
供货商标准 
供货商编号：部门编号： --------------------------生效日期： 
WAL-MART STORES, INC. 
供货商标准 
Wal-Mart Stores, Inc. （简称“  
Wal-Mart”）的成功建立在从1962年创立以来一向秉持 
的三个基本信念：  


1. 尊重个人  
2. 服务顾客  
3. 力求卓越  
Wal-Mart一向以反映这三条基本信念的方式来经营,，也期望WAL-MART的供货商在承 
包、分包和其它业务上格守这些信念。此外，由于Wal-Mart供货商的行为可能影响  
Wal-Mart及其声誉，因此Wal-Mart要求其供货商和供货商的承包商共同遵守这些标 
准，Wal-Mart保留对供货商的工厂和供货商之承包商的工厂进行定期的和不定期的、 
不先行通知的检查之权力，以确保供货商遵守这些标准：  


1.  
遵守相关法律以及惯例 
供货商应遵守其营业所在司法区的所有地方和国家法律规定、以及业界之惯例。 
若法律规定要求和业界惯例有冲突时，供货商应该, 最起码, 遵守其营业所在司 
法区的法律规定。但是, 若业界惯例高于国家法律规定  
, Wal-Mart会选择那些达 
到业界惯例的供货商。 
供货商应向Wal-Mart保证，一律不得把任何侵犯他人专利、商标或版权的商品卖 
给Wal-Mart 。Wal-Mart有需求时，需向Wal-Mart提供产品生产、销售的第三方许 
可转让证。 

所有商品应按照目的地国及  
/或产品经销国的相关法规贴上标签。供货商提供的 
报关用商业发票及其附件须载明所有要求的信息，例如供货商材料编号、全称、 
单价、数量、原产地国、明细、各种费用等，以确保顺利报关、缴清税费。商业 
发票不完整、不准确可导致订单取消及/或商品拒收。 

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2.  
雇佣条件 
除应遵守Wal-Mart三条基本信念所规定的价值观这一基本要求外，供货商还应遵 
守如下具体雇佣条件要求： 
薪酬 

供货商应遵照其营业地的地方及国家法律规定，或该国盛行的地方标准（如果 

盛行的地方标准较高的话），提供他们雇员合理的工资及福利。 

工作时数 

供货商应遵守其营业地的地方标准和适用法律, 采用合理的雇员工作时数。供货 

商的雇员每6天不得工作超过72小时或每个月历日(从午夜至午夜)总工作时数 

不得超过14小时。供货商之工厂应该朝每一工作周60小时的目标努力。Wal-Mart 

不会采用那些经常要求员工在法律规定的工作时数之外工作、而没有依法给予适 

当报酬的供货商。雇员应被准予合理的休假天数（至少每周休息一天）和请假权 

利。 

强迫或囚禁劳工  


Wal-Mart不允许强迫或囚禁劳工的情形。供货商应确保员工是自愿被雇用的。  


Wal-Mart将不接受直接或间接使用强迫劳工或囚禁劳工生产的产品。 

童工  


Wal-Mart不允许使用童工。Wal-Mart不接受直接或间接使用童工生产的产品。不 

得雇用任何年龄小于所在国法定工作年龄以下或14岁以下（以其中较严格者为 

准）的人员。 

歧视/权利  


Wal-Mart了解在不同的司法管辖区存在着文化差异和不同标准，但是，我们相 

信所有的聘雇条款和条件皆应基于个人的工作能力，而非个人的特征或信仰。  


Wal-Mart会优先选择对基本人权原则有社会、政治承诺，不因种族、肤色、国别、 

性别、性取向、宗教信仰、残障，或在招聘过程中或其它任何工作条款、条件 

上存在歧视的供货商。 

结社自由和集体谈判权利 
供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由, 只要这类团体在他们国家是合法 
的。供货商不得干涉、阻挠或禁止这类合法的活动。  


3.  
工作环境 
制造Wal-Mart销售商品的工厂应该提供适当的医疗设施，并确保所有的生产和制 
造过程是在合乎工人健康、安全的条件下进行。Wal-Mart不与任何提供不健康或 
危险工作环境，或利用精神或身体惩戒方法的供货商有业务来往。  
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外籍劳工法及其政策的遵守 

供货商仅能够雇佣或使用有工作证的合法工人。在批准工人工作前，供货商必 

须审核他们的工作证正本（非影印本）以确定所有工人的合法身份。务必实施 

工人合法身份确认手续。供货商必须经常审核雇员代理机构，监督政策的遵守。  


4.  
环保问题  
Wal-Mart鼓励客户和员工减少、再利用和回收。我们也鼓励供货商减少包装并 
使用可回收和无毒性材料。Wal-Mart优先选择同样承诺环境保护的供货商。  
5.  
工厂审核要求 
定期审核每年最多进行三次，或按需要进行，以确保符合Wal-Mart传达的标准、 
条款、条件。Wal-Mart保留对工厂进行未预约审核的权力。供货商须向Wal-Mart 
充分提供其关于生产商品，包括使用分包商的一切重要事实。 
美国本土供货商的工厂一般由Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核。第三方 
审核的相关费用，一律由供货商承担。任何未能遵守或拒绝遵守上述标准的供货 
商，剩余订单将立即取消，商品将被拒收或退回，与Wal-Mart业务关系也将被终 
止。直接进口供货商的工厂由Wal-Mart的内部审核人员进行审核。工厂一旦获得  
Green、Yellow或Orange结果，任何一个Wal-Mart供货商均可使用它来生产  
Wal-Mart的商品。 

保安 

供货商应在所有的制造工厂和仓储设施采取适当的保安措施，并实施供应链安 

全程序以预防未列于货单的货物混入出口货运中（如禁药、炸药、危险生化物 

品和/或其它违禁品）。此外，每个制造工厂和仓储设施必须有书面的保安程序， 

并保存管制程序实施记录证明。 

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6．WAL-MART礼品及馈赠政策  
Wal-Mart对礼品及馈赠有非常严格的政策，严禁索取、提供或收受任何礼品、馈 
赠物或任何形式的“贿赂”或方便费作为与Wal-Mart开展业务的条件，或试图取 
得好处。如Wal-Mart的任何员工、代理商、下属分支机构违反本政策，直接或间 
接索要礼品、馈赠物或好处费，供货商有责任如实向Wal-Mart反映。 
任何供货商、贸易公司、工厂或厂商违反本政策，向Wal-Mart的任何员工、代 
理商、下属分支机构提供或收受礼品、馈赠品，将丧失现有和今后的业务，不管 
该礼品、馈赠品是否已被接受。此外，任何一方违反本政策将被报告到相关政府 
机关。 

为Wal-Mart生产商品的各工厂须在显著位置张贴一份当地语言的《供货商标准》。 

任何人，如知道有供货商、工厂或Wal-Mart员工违反上述任何标准的，应按照  
Retail Link 提供的电话号码（登录Retail Link，转到Supplier Guides（供货商指南） 

打开Ethical Standards Documents页面，再选择相关《供货商标准》海报，可查(，) 到帮助热线号码），向Wal-Mart反映。或写信到如下地址：Wal-Mart Stores，Inc.，  
Business Ethics Committee，702 SW 8th St.，Bentonville，AR 72716-0860，或通过 
电子邮件反映情况。电子邮件地址：  
ethics@Wal-Mart.com。知情不报者，可 
导致现有和今后的业务被终止。 

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附录B  


检查清单-违规现象示例 


 29  

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检查清单 –  

违规现象示例  


Wal-Mart根据需要，及时评估并更新检查清单。如下为违规现象示例。 

薪酬  


.  
未支付适当工资  
.  
工资不能确认 / 工资制度不清楚  
.  
没有支付最低工资  
.  
没有依法支付加班费  
.  
没有依法提供福利  
.  
非法扣款  
.  
没有给员工薪资单  
.  
员工不知道工资率和扣款额  
.  
支付试用期工资超过法律规定的试用期期限  
.  
支付试用期工资给有技术的员工  
.  
拖延支付部分工资  
.  
未支付的计件工资 / 不支付返工工资  
.  
伪造工资表 
工作时数 
工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应地补偿。加班时间不 
得超过国家或地方法定加班时数，除非工厂持有明确规定具体期限及具体额外加班时 
数不受法律限制的文件。笼统的豁免证明将不被接受。即使国家及地方同意豁免，仍 
须遵守Wal-Mart的标准，具体如下：  


.  
工厂须每周休息一天。  
.  
必须具备完整记录员工工作时间的可接受的考勤系统，严禁上班不记工时。  
.  
每周工作不得超过60小时。Wal-Mart 
可容忍的最高时数为一周72小时，或每天不 
超过14小时。工厂应尽量争取每周工作时间不超过60小时。 
强迫劳工  


.  
员工被囚禁在厂内  
.  
使用抵押债务的劳工  
.  
向使用监狱劳工的国营实体购买物资  
.  
过高的招募费  
.  
不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、厕所等）  
.  
开除或处罚不愿加班的员工  
30  

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.  
工厂未经员工同意，擅自扣留他们的政府签发的身份证明文件  
.  
过分限制行动，例如禁止员工晚上外出，或只允许员工在每周规定的几天外出  
.  
合同或工厂规章中有非法或不合理条款 
童工  


.  
没有为未成年工人提供体检  
.  
没有提供未成年工适当的休息时间  
.  
未成年工没有工作证件，或工作证件已过期、不完整  
.  
由于以下原因，无法验证未成年工的年龄：  
–  
无合法工作证件  
–  
无法核实真实年龄  
.  
雇用未满合法工作年龄的员工  
–  
在检查期间，若发现工人仍未满法定工作年龄（根据西洋历生日），将视 
为违反童工规定。  
–  
在检查日往前追溯6个月内，若发现工人未满法定工作年龄（根据西洋历 
生日），也将视为违反童工规定。  
.  
未满合法工作年龄的员工在没有记录的情况之下工作  
.  
在年龄证明记录上有多处不符合的地方  
.  
让未成年工在禁止的区域工作  
.  
员工子女出现在生产区内  
.  
没有雇佣程序来确保行为准则  
.  
求职者伪造年龄证件 
外籍劳工  


.  
过高的招募费  
.  
擅自扣押工人的旅游证件/ 居留证  
.  
未按工作所在国规定支付法定最低工资、福利  
.  
外籍劳工不清楚雇佣条件或合同条款  
.  
应允许外籍劳工按照工作所在国法律规定自愿离职 
结社自由和集体谈判权利  


.  
供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由, 只要这类团体在他们国家是合 
法的。供货商不得干涉、阻挠或禁止这类合法的活动。 
歧视  


.  
分娩权利及父亲权利方面未按照现有国家法规执行  
.  
因可核实法规要求之外的其它原因进行妊娠测试  
.  
可核实的拒绝怀孕妇女求职或解雇怀孕妇女的事件  
.  
可核实的根据个人特征晋升或加薪的事件 
工作场所环境（宿舍卫生、安全）  


.  
卫生、安全  
–没有经过当地卫生部门的检查及认证  
.  
卫生、安全  
–卫生间及浴室不够用  
31  

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.  
卫生、安全  
–限制出入  
.  
卫生、安全  
–没有男女分区  
.  
卫生、安全  
–不安全  
.  
卫生、安全  
–通风不足  
.  
卫生、安全  
–宿舍过于拥挤  
.  
卫生、安全  
–存放有危险化学品  
.  
卫生、安全  
–饮用水取用不方便  
.  
卫生、安全 . 电线阻塞出口/通道  
.  
卫生、安全 . 湿滑表面没有用防滑材料覆盖  
.  
卫生、安全 . 卫生间太少  
.  
卫生、安全 . 卫生间环境太差  
.  
急救 . 急救药箱没有急救药品、急救药箱上锁、无急救药箱  
.  
消防安全 – 没有张贴用本国语言说明的紧急疏散方向图  
.  
消防安全 . 消防设备通路不畅/阻塞  
.  
消防安全 . 灭火器、消防栓不够用和分布不当  
.  
消防安全 . 无火灾警铃、紧急照明或喷淋灭火系统  
.  
消防安全 . 灭火器过期  
.  
消防安全 . 消防演习不足  
.  
消防安全 . 地面上未标示火灾疏散方向  
.  
消防安全 . 电源面板没有加盖 / 电线从受潮或潮湿的地方经过 / 电源插座超 
负荷  
.  
消防安全  
–不当的 / 有限的楼梯通道  
.  
出口  
–出口无标志  
.  
出口  
–出口被锁或全部堵死  
.  
出口  
–出口数量太少  
.  
出口  
–出口部分阻塞  
.  
出口  
–出口标示和照明不当 
工作场合环境（卫生、安全 – 工作区）  


.  
卫生 . 饮用水取用不方便  
.  
卫生 . 工作区通风不良  
.  
卫生 . 工厂条件拥挤、杂乱、不卫生  
.  
卫生 . 工作区照明不足  
.  
卫生 . 潜在老鼠/昆虫感染  
.  
卫生 . 垃圾处理不当  
.  
急救 . 急救药箱中无急救药品  
.  
急救 . 供应的急救箱不足或不当  
.  
急救 . 未张贴急救药箱程序  
.  
急救 . 工伤情况无监控 
保护设备 . 未向员工提供适当的个人保护设备（例如口罩、眼睛保护、链甲手 
套等）  
.  
保护设备 . 机器设备未安装安全装置  
.  
消防安全 . 灭火器和消防栓的数量和分布不当  
32  

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.  
消防安全 . 灭火器被阻塞  
.  
消防安全 . 没有张贴紧急疏散方向图  
.  
消防安全 . 无火灾警铃，紧急照明, 或喷淋灭火系统  
.  
消防安全 . 灭火器过期  
.  
消防安全 . 消防演习不足  
.  
消防安全 . 地面上未标示火灾疏散方向  
.  
消防安全 . 成品储存有火灾危险  
.  
消防安全 . 悬吊的电线/电线阻碍出口或通道 
消防安全 . 电源面板没有加盖/ 电线从受潮或潮湿的地方经过 / 电源插座超负 
荷  
.  
安全 . 工作区储存危险化学品  
.  
安全 . 湿滑表面没有用防滑材料覆盖  
.  
出口 . 出口被锁或全部堵死  
.  
出口 . 出口数量太少  
.  
出口 . 出口标示和照明不当  
.  
出口 . 出口部分阻塞/过量在制品/工作站太靠近  
/出口通道被堆放物品至不 
易通过  
.  
厕所 . 卫生间不够用  
.  
厕所 . 卫生间环境太差  
.  
食堂 . 做饭、吃饭区域不卫生  
.  
食堂 . 在生产区做饭、吃饭  
.  
食堂 . 食堂太小  
.  
食堂 . 食物附近存放着化学品  
.  
急救 . 急救箱药品中发现有乳糖或葡萄糖  
.  
厕所 . 未提供男女分开的卫生间 
工作场所环境（卫生、安全 – 骚扰或虐待）  


.  
虐待 . 体罚/身体虐待  
.  
搜身 . 脱衣搜身  
.  
骚扰 . 言语谩骂  
.  
异性拍身搜查  
.  
骚扰 . 性骚扰 
环境问题  


.  
故意违反环境法规要求  
.  
员工暴露于有毒污染物的环境中  
.  
化学品存放或处理不当 
检查权  


.  
拒绝进入厂区或宿舍  
.  
工厂未能提供工厂/ 生产记录/合同或任何相关文件  
.  
禁止与员工面谈  
.  
拒不提供相关信息  
.  
无营业执照  
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.不正确的/正在办理中的营业执照 
分包  


.用分包商为Wal-Mart 生产  
.工厂使用并支付报酬给家庭劳工 
标准的张贴  


.未张贴Wal-Mart供货商标准海报  
34  

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附录C  


流程图 

 35  

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